内控体系建设实施方案

1、*司樊仲川亿创作时间：二 二年七月二十九日内控体系建设实施计划（讨论稿）二一三年四月目的为进一步加强和规范甘谷连山水泥有限公司内部控制 ,提高企业经营办理水平和风险备能力 , 促企业可持续成长 , 公特制定 * 内控体系建设实施计划 , 实内控体 系建设任务主要内容依照企业内部控制基本范和企业内部控制配套指引此次内控建设具体含组织架构、成长战略、人力资源、资金活动、推销业务、资产理、销售业务、财务陈述、全面预算、合同办理、内部信息递和信息系统等在内的公司运营办理 的各个方面组织机构包管为确保公司内控建设任务利推进 , 包内控机制有效运行 ,经公司研究决定设内建设领导小组和内控建设执行小组.内控

2、建设领导小组组长由司总经理担任 ,是公内体建时间：二O一年七月二十九日设的第一责任人 . 内建设领导小组对内控任务实施进行全面领 导、决策、安排和指挥.内控建设领导小组下设内建设执行小组 ,内控设行组组长由副总经理担任.执行小组担任内部控制体系建设任务的具体 开展1内控建设领导小组组长：*副组长：*成员：*2主要职责：1)担任确定本次内控体建设的规模；2)担任明确本次内控体建设的总体目标；3)担任确定本次内控体建设的整体安排； 4)担任本次内控体系建的其他内容3内控体系建设执行小组组长：*成员：*4主要职责担任内控体系建设成员的责分工；担任确定本次内控体系建的具体时间安插；担任组织公司内部资源

3、的调 ,并极与外部咨询机构的对接、沟通、协调；时间：二O一年七月二十九日时间：二O一年七月二十九日担任审核本次内控体系建用度预算；担任本次内控体系建设的他实施任务内控体系建设项目小组办室设在综合办公室 ,在内控体系建设小组领导下 , 具实施内控体系建设任务 ,确实阶任 组的顺畅运行内控建设总体规划内控建设任务涉及公司运办理的全过程 ,包含个面各类业务、各项制度流程 及面广内容庞杂 依股公司通知要求复永公司内控成 于不合于公司处进行修改订,计于2013 年 4 月梳出理制度5 月底制形成公司内部控制手 册实施步调按照 *公关于内控任务成果推广要求 ,结合公司的业务及办理情实际 内体建设任务计划

4、2013 年 月初启动具按下调实施：项目时间任务内容启动安排阶段调研摸底阶段内控缺陷整改阶段初步形成内部控制手册试运行阶段阶段成果成立公司内控项目任务小召 开启动会议,好动员任务内控测评陈述形成整改陈述时间：二O一年七月二十九日时间：二O一年七月二十九日内部控制手册定稿阶段评审阶段1具体实施步调和计划启动安排阶段该阶段主要内容：召开公司内控建设启动大 ,介内控体系建设的具体实施步调；成立内控建设领导小组和控建设执行小组；组织培训和动员 , 小成进行内控体系建设培训 , 详细介绍内控体系遵循的原和实施的意义 ,说明内控体系任务的需 要性2调研摸底阶段该阶段主要内容对公司不合职位、不合部的员工进行

5、访谈 ,了解公司现有内控制度,阐发公司现有内控制度的执行力和适用程度；组织内控专业培训,加公司员工对内控的了解；阐发公司内部、外部的风因素,编制风险清单；同专业咨询机构或股分公专家进行深入交流 ,形成公司内部控制缺陷陈述内部控制缺陷整改计划.3内控缺陷整改阶段该阶段主要内容时间：二O一年七月二十九日时间：二O一年七月二十九日全面落实整改：按照内控陷整改计划 ,各关部分和单位逐一整改 ,完公组织结构、人员配备、各项内控制度和控 制措施；定期汇报整改良度：各业流程担任人需定期汇报内控缺陷整改良度并内执行小组监督整改完成；整改效果评估 :综办室会同相关部分、专业咨询机构对整改后的控制活动进测试、评估

6、 ,形内部控制缺陷整改 陈述提交整改陈述 :将内控制缺陷整改陈述提交内控建设执行小组审.4初步形成内部控制手册试运行阶段该阶段主要内容按照风险清单、制度阅意见、流程控制矩阵、岗亭职责和授权审批、流图、内控缺陷整改情况以及各项内部文档等编部控制册 记录关头性的内控活动 ,主内容包含固有风险描述及评价控制目标、控制活动、控制实施部分等, 从确保及时总结内体系建设经验 , 有促进内控体系长效 机制的建立；公司试运行内部控制手 ,充测试内部控制手册风险控制性、内控措的实际操纵性、内控效果及内控效率 , 并按照试运行的情况对内手册进行修正；下发内部控制手册 ,发的规模为本次纳入实施规 时间：二O一年七月

7、二十九日时间：二O一年七月二十九日模的单位；各单位对内控手册中的内、流程的运行情况定期上报内控建设办公,由综办公室进行汇总整理5内部控制手册定稿阶该阶段主要依据在试运行段的结果 ,搜集各部分、各单位以及员工对内控手册的修改见 整并股分公司内控办公室进行沟通、协商、讨论并汇报内控建设执行小组审核 ,按执小 的意见予以修订编公内部控制制度正式稿6评审阶段该阶段主要内容：公司依据企业内部控制配指引中的评价指引要求对公司的内控建设进行自我价 ,并编制 2013 年内控自评 价陈述在过司议后披露；通过股分公司内控体系建审核.公司内控体系建设是在股公司领导下 ,由司总经理批准通过该划后将另行通下发 ,请单位和部分认真组织学习,高度重视集精、统筹源 有推动内控体系建设任务,确这 项任务的顺利开展实施.内控任务是上市公司必须开展的一个重要而基础的任务 ,这次培训是一个很好的机会 , 应高度重视 . 我们的内控任务开展的水平不高 ,真运行和掌控体系性东西要提前心中有数 .建提前把内控内涵预习一下 , 我们存在的问题和困惑要整理出来 , 以学时间：二O一年七月二十九日时间：二O一年七月二十九日习过程收获更大 , 具问题可以当面请教和讨论 .请营部准备一下我们内控任务的任务思和计划 .结合学习,在 5 月我专 议一次时间：二 二年七月二十九日时间：二O一年七月二十九日